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                                                                                  万事博国际_恒星科技:海通证券股份有限公司关于公司非果真刊行股票之保荐事变总结陈诉

                                                                                  作者:万事博国际  发布时间:2018-05-10 08:16  点击:891

                                                                                    海通证券股份有限公司

                                                                                    关于河南恒星科技股份有限公司

                                                                                    非果真刊行股票之保荐事变总结陈诉

                                                                                    保荐机构名称:海通证券股份有限公司

                                                                                    保荐机构编号:Z22531000海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”)作为河南恒星科技股份有限公司(以下简称“恒星科技”或“公司”)2016年度非果真刊行股票的保荐机构,推行一连督导职责限期至2017年12月31日。今朝,一连督导期已经届满,海通证券按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》等礼貌和类型性文件的相干划定,出具本保荐事变总结陈诉。

                                                                                    一、保荐机构及保荐代表人理睬

                                                                                    1、保荐总结陈诉书和证明文件及其相干资料的内容不存在卖弄记实、误导

                                                                                    性告诉或重大漏掉,保荐机构及保荐代表人对其真实性、精确性、完备性包袱法令责任。

                                                                                    2、本机构及本人自愿接管中国证监会对保荐总结陈诉书相干事项举办的任何质询和观测。

                                                                                    3、本机构及本人自愿接管中国证监会凭证《证券刊行上市保荐营业打点步伐》的有关划定采纳的禁锢法子。

                                                                                    二、保荐机构根基环境

                                                                                    环境 内容

                                                                                    保荐机构名称 海通证券股份有限公司

                                                                                    注册地点 上海市广东路 689 号海通证券大厦

                                                                                    首要办公地点 上海市广东路 689 号海通证券大厦

                                                                                    法定代表人 周杰

                                                                                    接洽人 肖磊、田稼接洽电话 ********

                                                                                    其他 无

                                                                                    三、上市公司的根基环境

                                                                                    环境 内容

                                                                                    上市公司名称 河南恒星科技股份有限公司

                                                                                    证券代码 002132

                                                                                    注册成本 125656.4426 万元

                                                                                    注册地点 河南省郑州市巩义市康店镇焦湾村

                                                                                    首要办公地点 河南省郑州市巩义市康店镇焦湾村

                                                                                    法定代表人 谢晓博

                                                                                    现实节制人 谢保军

                                                                                    接洽人 李明

                                                                                    接洽电话 ********

                                                                                    本次证券刊行范例 非果真刊行 A 股

                                                                                    本次证券刊行时刻 2016 年 9 月 20 日

                                                                                    本次证券上市时刻 2016 年 10 月 13 日

                                                                                    本次证券上市所在 深圳证券买卖营业所

                                                                                    保荐代表人 肖磊、田稼其他 无

                                                                                    四、保荐事变概述

                                                                                    项 目 事变内容

                                                                                    1、尽职保举事变 本保荐机构凭证法令、行政礼貌和中国证监

                                                                                    会等相干部分的有关划定,对刊行人及其首要股东举办尽职观测,组织体例申请文件并出具保举文件;提交保举文件后,主动共同中国证监会的考核,组织刊行人及其余中介机构对中国证监会的意见举办复原,凭证中国证监会的要求对涉及本次证券刊行上市的

                                                                                    特定事项举办尽职观测可能核查,并与中国证监会举办专业雷同;凭证证券买卖营业所上市法则的要求向买卖营业所提交保举股票上市所要

                                                                                    求的相干文件,并报中国证监会存案。

                                                                                    2、公司按期陈诉披露督导事变 公司凭证买卖营业所的要求实时预约、体例、报

                                                                                    送和披露公司按期陈诉。经审视,恒星科技历次披露的按期陈诉不存在卖弄记实、误导性告诉或重大漏掉。

                                                                                    3、现场搜查事变 恒星科手艺够起劲共同、布置保荐机构按期

                                                                                    现场搜查事变,向保荐机构提交三会文件、内部节制、信息披露、召募资金、关联买卖营业等文件,布置保荐机构与有关机构及公司率领访谈。

                                                                                    4、督导公司类型运作 本保荐机构一连存眷恒星科技的董事会、监事会和股东大会的运作及其表决事项;一连存眷恒星科技内部节制制度建树和内部节制运行环境,督导恒星科技有用执行并完美防备大股东、其他关联方违规占用上市公司资源和防备高管职员操作职务之便侵害上市公

                                                                                    司好处的制度,督导恒星科技正当合规策划。

                                                                                    5、督导公司推行一连信息披露任务 一连督导期内,保荐代表人对公司信息披露

                                                                                    的相干文件举办了当真审视、充实雷同并实时反馈意见;保荐代表人未能事前审视的均

                                                                                    在通告后 2 个买卖营业日内举办了过后审视。经审视,一连督导时代恒星科技的信息披露环境切合证券法令礼貌的划定。

                                                                                    6、督导公司召募资金行使 本保荐机构督导恒星科技凭证理睬用途正当合规行使召募资金。保荐机构一连存眷恒星科技召募资金行使环境和募投项目盼望,以及公司召募资金打点制度建树。

                                                                                    7、刊行人共同保荐事变环境的声名 恒星科手艺够按有关法令、礼貌及法则的要求,实时、精确地举办信息披露;重要事项公司可以或许实时关照保荐机构并与保荐机构雷同,同时应保荐机构的要求提供相干文件。

                                                                                    8、刊行人礼聘的中介机构共同保荐事变的环境保荐期内,刊行人礼聘的审计机构、状师起劲共同督导职员事变,对付督导职员存眷的题目予以解答和充实交换,并颁发了专业性意见,为保荐机构的保荐事变提供 了辅佐和便利。

                                                                                    9、刊行人及股东理睬推行环境 恒星科技及其股东、现实节制人等相干主体均能在理睬推行期内严酷遵守股份限售承

                                                                                    诺、招股声名书中所作其他理睬,没有产生违背理睬的环境,也不存在高出限期未推行的理睬事项。

                                                                                    10、列席公司董事会和股东大会环境 保荐期内,保荐代表人列席了部门董事会、监事会和股东大会,未列席的集会会议,恒星科技均就有关议案征询了保荐机构的意见,保荐代表人在集会会议召开前对相干议案举办了审视和核查,并对集会会议召集措施、表决进程、集会会议决策记录等举办亲近存眷,担保集会会议召开措施、表决内容切正当令及公司章程划定。

                                                                                    11、对公司及董事、监事和高级打点职员、控股股东及相干职员的培训环境保荐时代,保荐机构对公司举办了类型运作指引;董事、监事和高级打点职员举动类型;

                                                                                    股东、控股股东和现实节制人举动类型;董监高和股东交易股份打点等方面的类型运作培训,同时,也按照最新的禁锢政策向企业发 送进修文件。

                                                                                    12、对公司股价异动及相干媒体报道的存眷与核查环境保荐机构亲近存眷公司股价异动及媒体报道环境,对媒体报道事项举办响应问询等事变。

                                                                                    13、对公司高管职员以及控股股东或现实控

                                                                                    制人也许侵害公司 好处举动的观测环境保荐期内,恒星科技董事、监事及高级打点职员在保荐 机构的督促下,勤勉尽责,,切实推行应尽之责任。

                                                                                    14、对公司董事、监事及高级打点职员持股变换的存眷环境保荐期内,恒星科技董事、监事及高级打点职员严酷遵守相干股份锁定的理睬,持股变换不存在违法违规的环境。

                                                                                    15、保荐机构颁发独立意见环境 一连督导时代,保荐机构针对必要颁发独立

                                                                                    意见的事项举办了专项核查,并实时出具了核查意见。

                                                                                    16、保荐机构共同买卖营业所事变环境(包罗答复问询、布置约见、报送文件等)保荐机构起劲共同买卖营业所的事变,督促公司实时向买卖营业所报送按期陈诉、集会会议通告及其他重大事项通告等文件,也凭证划定向买卖营业所报送了相干现场搜查陈诉及培训陈诉等文件。

                                                                                    17、其他 制止 2017 年 12 月 31 日,公司行使闲置召募

                                                                                    资金 680000000 元购置银行理工业品,召募

                                                                                    资金专户余额为 8848571.72 元。

                                                                                    五、保荐机构在推行保荐职责和和谐刊行人及其礼聘的中介机构进程中产生的重大事项无。

                                                                                    六、对上市公司信息披露审视的结论性意见

                                                                                    保荐机构对刊行人的信息披露文件及向中国证监会、深圳证券买卖营业所提交的其他文件举办了审视,以为刊行人的信息披露切合中国证监会、深圳证券买卖营业所的相干划定。

                                                                                    七、对上市公司召募资金行使的结论性意见

                                                                                    保荐机构对刊行人召募资金的存放与行使环境举办了核查,以为刊行人非果真刊行股票召募资金的存放与行使切合中国证监会、深圳证券买卖营业所的相干划定。制止2017年12月31日,公司行使闲置召募资金680000000元购置银行理工业品,召募资金专户余额为8848571.72元。本次非果真刊行股票召募的资金尚未行使完毕,本保荐机构将对该事项继承推行一连督导任务。

                                                                                    八、其他申报事项无。

                                                                                    (本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司非果真刊行股票之保荐事变总结陈诉》之具名盖印页)

                                                                                    保荐代表人署名:

                                                                                    肖磊 田稼

                                                                                    2018 年 5 月 7 日

                                                                                    法定代表人署名:

                                                                                    周杰

                                                                                    2018 年 5 月 7 日海通证券股份有限公司

                                                                                    2018 年 5 月 7 日
                                                                                  责任编辑:cnfol001